开元棋牌基础
易方达中小板指数分级证券投资基金_
日期:2019-07-24 11:37    编辑:admin    来源:开元棋牌
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定□□□,于2019年7月17日复核了本报告中的财务指标、净

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定□□□,于2019年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险□,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额□□□,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:自基金合同生效至报告期末,基金份额净值增长率为18.95%,同期业绩比较基准收益率为31□□□.76%。

  注:1.此处的□□□“任职日期”和□□□“离任日期□□”分别为公告确定的聘任日期和解聘日期□□□。

  本报告期内□,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定□□□,以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产□□,在控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内,基金运作合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为□□□。

  本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程□□、交易流程,以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合,切实防范利益输送。本基金管理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等,并重视交易执行环节的公平交易措施,以□□“时间优先□□、价格优先”作为执行指令的基本原则□□□,通过投资交易系统中的公平交易模块□□,以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好□。

  本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共28次,其中27次为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易,1次为不同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交易,有关基金经理按规定履行了审批程序。

  本基金跟踪的标的指数为中小板指数。中小板指数由深交所中小企业板上市交易A股中最具代表性的100只股票组成,是衡量中小板整体表现最具代表性的指数。报告期内,本基金主要采取完全复制法的投资策略,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合□,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整□□。

  2019年第二季度,受中美贸易摩擦影响□□□,市场风险偏好明显下降,股票市场经历了一波调整□□□,在此过程中,市场资金的博弈性上升□□□,对短期波动更为敏感。随着G20会议6月底在日本大阪召开,中美贸易摩擦得到缓解□□,市场明显企稳回升。

  报告期内,国内经济增速逐步走稳,货币和财政政策持续宽松□□,MSCI扩大了A股纳入比例,外资持续流入,此外财政政策中降费减税的效果也开始逐渐体现,使得国内股市的中长期预期在发生转变。

  市场普遍预期科创板将在2019年第三季度开市交易,该板块的推出将进一步提升市场对高新技术类公司的偏好,尤其是能够体现国内自主发展,自主可控的科技产业将更受资本关注。

  在上述背景下,预计股票市场有可能将继续体现两类投资偏好:一种是行业竞争格局清晰,市场占比高,业绩稳定增长的龙头公司□;另一种是受政策和资本青睐,具备核心技术,行业空间扩张中的成长类公司。

  基金运作层面□,报告期内,本基金严守基金合同认真对待投资者申购□、赎回以及成分股调整事项□,保障基金的正常运作。

  截至报告期末,本基金份额净值为0.8235元□,本报告期份额净值增长率为-9.94%□□□,同期业绩比较基准收益率为-10□□□.42%□。

  本报告期,本基金日跟踪偏离度的均值为0□.02%,年化跟踪误差0.43%,在合同规定的目标控制范围之内□□□。

  5.5?报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.11□□.12018年12月13日,宁波银监局针对宁波银行个人贷款资金违规流入房市、购买理财的违法违规事实□,处以人民币20万元的行政处罚。

  2019年3月3日,宁波银保监局针对宁波银行违规将同业存款变为一般性存款的违法违规事实,处以人民币20万元的行政处罚□。

  本基金为指数型基金,上述股票系标的指数成份股,上述股票的投资决策程序符合公司投资制度的规定。除宁波银行外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(以下简称《资管新规》)要求,公募产品不得进行份额分级,应在《资管新规》规定的过渡期结束前进行整改规范□。自2012年9月20日起的?7?年内(含?7?年)为本基金的分级运作期,本基金采取分级运作方式□,7?年届满后自动转换为上市开放式基金(LOF)。此外□□□,若本基金在最后一个分级运作周期内发生分级运作期提前结束的情形□□,本基金将提前转换为上市开放式基金(LOF)□。请投资者关注相关风险以及基金管理人届时发布的相关公告。

  • 本类最新
  • 时尚
  • 新闻
  • 生活
  • 视觉
  • 微爱
返回顶部