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华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要_
日期:2019-08-05 02:57    编辑:admin    来源:开元棋牌
华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)由兴安证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007年11月13日证监基金字[2007]314号文核准的兴安证券投资基金基金份额持有人大会决议,兴安证券投资基金由封闭式基金转为上市开放式基金□、调整存续期限□、终止上市、

  华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)由兴安证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007年11月13日证监基金字[2007]314号文核准的兴安证券投资基金基金份额持有人大会决议,兴安证券投资基金由封闭式基金转为上市开放式基金□、调整存续期限□、终止上市、调整投资目标□、范围和策略、修订基金合同,并更名为“华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)”。自2007年11月22日起□□,由《兴安证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同》生效。根据基金管理人2015年7月3日刊登的《华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金更名的公告》□,华夏行业精选股票型证券投资基金自2015年7月15日起更名为华夏行业精选混合型证券投资基金□。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整□□。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证□□,也不表明投资于本基金没有风险□。

  本基金投资于证券市场□□,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动□□,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益□□,同时承担相应的投资风险□□。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金风险高于货币市场基金、债券基金,属于高风险□□□、高收益的品种。投资有风险□,投资者申购基金时,应认真阅读本招募说明书□□□,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策□□。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件□。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人□□,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受□□,并按照《基金法》、《运作办法》□□□、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本招募说明书所载内容截止日为2018年11月22日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年9月30日□□□。(本招募说明书中的财务资料未经审计)

  杨明辉先生:董事长、党委书记,硕士□□,高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委副书记、执行董事□、总经理□、执行委员会委员,华夏基金(香港)有限公司董事长。曾任中信证券公司董事、襄理□、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中信信托董事,中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁,信诚基金管理有限公司董事长、证通股份有限公司董事等□。

  胡祖六先生:董事,博士□□,教授□□。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级经济学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席□□、合伙人、董事总经理。

  葛小波先生:董事□□□,硕士。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委员会委员□□□、财务负责人,兼任CLSA B□.V.董事、CLSA Americas Holdings□, Inc.董事、北京中赫国安足球俱乐部有限责任公司董事等□□。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经理和高级经理、A股上市办公室副主任、风险控制部副总经理和执行总经理□□、交易与衍生品业务部、计划财务部、风险管理部、海外业务及固定收益业务行政负责人□□□、上海自贸试验区分公司负责人。葛先生于2007年荣获全国金融五一劳动奖章。

  杨冰先生□□□:董事,硕士□。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理□□、资产管理业务投资主管等。

  李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港)有限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经理,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等□□□。

  张平先生:独立董事□□,博士。现任中国社科院经济研究所研究员□□□。兼任民生通惠资产管理公司及香港中航工业国际独立董事□。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任□、经济增长室主任□、所长助理、副所长,国家金融与发展实验室副主任等。

  张宏久先生:独立董事□□,硕士□。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人□。兼任博天环境股份有限公司及中信信托有限公司独立董事□□□,全国律师协会外事委员会及金融证券专业委员会副主任,全国侨联法律顾问委员会委员□,中国国际经济贸易仲裁委员会□□□、上海国际经济贸易仲裁委员会及吉隆坡地区国际仲裁院仲裁员等。

  支晓强先生□:独立董事□□□,博士□□。现任中国人民大学继续教育处副处长、商学院财务与金融系教授□、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家□、中国会计学会内部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、国家留学基金委评审专家、北农大科技股份有限公司独立董事等□。

  杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司(Power Corporation of Canada)在中国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事□□。曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表,华夏基金管理有限公司董事等。

  杨维华先生□□□:监事□,硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角(主持工作)□□。曾任中信证券股份有限公司风险管理部总监等。

  史本良先生□:监事□,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部B角□□□。曾任中信证券股份有限公司计划财务部总监等。

  汪贵华女士:监事,博士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任财政部科研所助理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监等。

  李彬女士□□:监事□□□,硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部执行总经理□□、信息披露负责人□□。曾任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核部高级副总裁□、华夏基金管理有限公司法律监察部总监等。

  宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监□□□、董事会秘书(兼)□□。曾任中国证券报社记者□□、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师等。

  张霄岭先生:副总经理□,博士□□□。现兼任华夏基金(香港)有限公司首席执行官□□□、中国石化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会(华盛顿总部)经济学家□、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三部副主任等□。

  刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员□□。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员□□、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任□、养老金业务总监,华夏资本管理有限公司执行董事、总经理等□□□。

  阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等□□。

  周璇女士:督察长□,硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委书记□。曾任华夏基金管理有限公司总经理助理;曾任职于中国证监会□□、北京金融街建设开发公司。

  孙彬先生,中国人民大学金融学硕士。2007年7月加入华夏基金管理有限公司,曾任行业研究员、投资研究部总经理助理、基金经理助理、投资研究部副总监、投资研究部总监、华夏大盘精选证券投资基金基金经理(2013年9月23日至2015年2月27日期间)等,现任华夏基金管理有限公司总经理助理、董事总经理□,华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)基金经理(2012年1月12日起任职)、华夏新起点灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2018年1月17日起任职)。

  历任基金经理:2007年11月22日至2012年1月20日期间,罗泽萍女士任基金经理□;2012年9月19日至2013年9月23日期间,贺振华先生任基金经理;2017年5月2日至2018年7月30日期间,佟巍先生任基金经理。

  兴安证券投资基金历任基金经理:2007年2月14日至2007年11月21日期间□,罗泽萍女士任基金经理;2006年5月24日至2007年11月21日期间□□□,刘文动先生任基金经理□□□;2005年12月31日至2006年5月24日期间,蒋征先生任基金经理□□;2005年8月13日至2006年2月15日期间□□□,张益驰先生任基金经理;2004年9月16日至2005年8月13日期间□□□,程海泳先生任基金经理;2001年11月6日至2004年9月16日期间,王志华先生任基金经理;2000年7月20日至2001年11月6日期间,邹翔先生任基金经理。

  中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人□□□,大部分员工具有丰富的银行□□、证券□□、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称□□□。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内□、外分行开展托管业务。

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金□□□、基金(一对多、一对一)□、社保基金□□、保险资金、QFII□、RQFII□、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划□□□、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金□、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内□,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务□□,为各类客户提供个性化的托管增值服务□,是国内领先的大型中资托管银行。

  截至2018年9月30日,中国银行已托管679只证券投资基金□□□,其中境内基金642只,QDII基金37只,覆盖了股票型、债券型、混合型□□、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金□□□,满足了不同客户多元化的投资理财需求□□□,基金托管规模位居同业前列。

  中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作□□、稳健经营”的原则□□□。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节□□,通过风险识别与评估□、风险控制措施设定及制度建设□□□、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

  2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作□。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06□□□” □“ISAE3402”和□□“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年,中国银行继续获得了基于□□□“ISAE3402”和□□□“SSAE16□□”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密□,能够有效保证托管资产的安全。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律□□、行政法规和其他有关规定□,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行□,及时通知基金管理人□□,并及时向国务院证券监督管理机构报告□□□。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律□□、行政法规和其他有关规定□□□,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

  住所□□:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1□、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  办公地址□:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402(750000)

  办公地址□:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼(100000)

  住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  办公地址□:广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B1201-1203

  办公地址□□□:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室及1307室

  住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305□、14层

  住所□□:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场5、18、19□、36、38、39□、41、42□□、43、44楼

  办公地址□□:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

  办公地址:上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层□□□、36 层、39 层□、40 层

  住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室(830002)

  住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

  办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

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