开元棋牌基础
嘉实多利分级债券型证券投资基金_
日期:2019-08-23 17:24    编辑:admin    来源:开元棋牌
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载□□□、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性□□、准确性和完整性承担个别及连带责任□□。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年7月15日复核了本报告中的财务指标

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载□□□、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性□□、准确性和完整性承担个别及连带责任□□。

  基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容□,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注□:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益□□、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;(2)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用□□□,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3□.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  图:嘉实多利分级债券基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图(2011年3月23日至2019年6月30日)

  注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期,建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同(十六(二)投资范围和(五)投资限制2.投资组合限制)的有关约定。

  注:(1)任职日期是指本基金基金合同生效之日;(2)证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定□。

  报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券法》□、《证券投资基金法》及其各项配套法规□□、《嘉实多利分级债券型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上□□□,为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。

  报告期内,基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度,各投资组合按投资管理制度和流程独立决策,并在获得投资信息□□□、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会;通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的流程控制□□□、持续的技术改进,确保公平交易原则的实现;通过IT系统和人工监控等方式进行日常监控,公平对待旗下管理的所有投资组合。

  报告期内□,公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的,合计3次,均为旗下组合被动跟踪标的指数需要,与其他组合发生反向交易,不存在利益输送行为。

  2019年2季度回顾来看□□,在经历了1季度金融数据□、实体经济超预期回暖之后,数据整体在今年2季度有所回落,但回落幅度我们认为在合理区间□。从上半年整体回顾来看,经济大体呈现稳定增长的状态□□□。

  从主要券种的季度收益率比较来看,债券市场在2季度出现利率债窄幅震荡,信用债结构分化的情况□□。最终长期国债收益率从2季度初的3.2%左右下行至3□□.15%左右。而信用债整体收益率下行幅度在10-20BP左右□□,信用利差出现整体收窄□□。

  从区间走势来看,债券市场波动较前期有明显收敛。以十年国债为例,整个季度收益率波动幅度在10BP左右□。

  在1季度经历过股市的整体大幅上涨之后□□□,2季度市场整体有所回调,同时结构分化加大□□。全季度来看□□,以中小板□、创业板为代表的中小盘成长股,整体回调幅度在15%-20%之间,而部分必须消费品行业□□□、大金融行业则体现出较强的抗跌性□□□,甚至部分细分行业逆势创出新高。

  今年2季度,我们对整体宏观经济的判断是:1季度的经济快速回暖,可能在2季度进入平稳期。

  基于上述判断,我们对债券类资产整体保持了中性的配置。同时对于权益类市场进行了结构调整,减持了部分前期涨幅过大的成长股,对部分蓝筹股票保持不变配置□□,因此较好的控制了组合的整体回撤。

  截至本报告期末本基金份额净值为0.9655元□□□;本报告期基金份额净值增长率为0.19%,业绩比较基准收益率为0.29%。

  5□.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  5.11□□□.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形□。

  (1)2018年11月23日, 中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息披露,中国保险监督管理委员会北京监管局于2018年11月19日作出京保监罚〔2018〕28号处罚决定,因中国工商银行股份有限公司存在电话销售保险过程中欺骗投保人的行为,违反了《中华人民共和国保险法》第一百三十一条的规定,根据该法第一百六十五条的规定,对该公司处以罚款30万元的行政处罚□,并责令改正违法行为。

  2019年1月11日□□□, 中国银行保险监督管理委员会发布宁波银保监局行政处罚信息公开表,宁波银监局于2018年12月13日做出甬银监罚决字〔2018〕45号处罚决定,宁波银行股份有限公司因个人贷款资金违规流入房市、购买理财,违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条的规定□,对该公司处以罚款人民币20万元的行政处罚□□□。2019年3月22日□□□,中国银行保险监督管理委员会发布宁波银保监局行政处罚信息公开表□□,宁波银保监局于2019年3月3日做出甬银监罚决字〔2019〕14号处罚决定□□,宁波银行股份有限公司因违规将同业存款变为一般性存款,违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条的规定,对该公司处以罚款人民币20万元的行政处罚。

  本基金投资于“工商银行(601398)□”□□□、“宁波银行(002142)”的决策程序说明:基于对工商银行、宁波银行基本面研究以及二级市场的判断□□,本基金投资于“工商银行□□□”、“宁波银行”股票的决策流程,符合公司投资管理制度的相关规定。

  (2)报告期内本基金投资的前十名证券中,其他八名证券发行主体无被监管部门立案调查□□,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  2019年6月6日本基金管理人发布《嘉实基金管理有限公司高级管理人员变更公告》,李松林先生因工作变动不再担任公司副总经理职务。

  2019年6月12日本基金管理人发布《嘉实基金管理有限公司关于公司法定代表人变更的公告》,公司法定代表人变更为经雷先生。

  9.1 备查文件目录(1) 中国证监会批准嘉实多利分级债券型证券投资基金募集的文件□□;

  9□□.3 查阅方式(1)书面查询:查阅时间为每工作日8:30-11□□□:30□□,13:00-17:30□。投资者可免费查阅,也可按工本费购买复印件。

  投资者对本报告如有疑问□□,可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司□□,咨询电话,或发电子邮件,E-mail:□□。

  • 本类最新
  • 时尚
  • 新闻
  • 生活
  • 视觉
  • 微爱
返回顶部