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富国天博创新主题股票型基金招募说明书(更新摘要)_
日期:2019-08-09 21:30    编辑:admin    来源:开元棋牌
富国天博创新主题股票型证券投资基金(以下简称本基金)由中国证券监督委员会于2007年4月18日证监基金字【2007】108号文核准□。本基金的基金合同于2007年4月27日正式生效。一、基金管理人 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等

  富国天博创新主题股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)由中国证券监督委员会于2007年4月18日证监基金字【2007】108号文核准□。本基金的基金合同于2007年4月27日正式生效。一、基金管理人

  公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则□□□,防范和化解运作风险、合规与道德风险□。

  公司目前下设十七个部门和二个分公司,分别是:权益投资部□□□、固定收益部、另类投资部、研究部、集中交易部□□、专户投资部□□、机构业务部□、零售业务部、营销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部□、监察稽核部、计划财务部□□、人力资源部、行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公司和深圳分公司□□。权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理□□□;固定收益部□□□:负责固定收益类产品的研究与投资管理;另类投资部:负责FOF□□、PE□、定量类产品等的研究与投资管理□□;研究部:负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制□□□;专户投资部:在固定收益部、权益投资部和另类投资部内设立的虚拟部门□□,独立负责年金等专户产品的投资管理;机构业务部:负责年金、帐户□、社保以及共同基金的机构客户营销工作□□;零售业务部□□:管理华北营销中心□□□、华南营销中心、华东营销中心、华中营销中心、北方营销中心和西部营销中心,负责共同基金的零售业务;营销策划与产品部□□□:负责产品开发□□、营销策划和品牌建设等;客服与电子商务部:负责电子商务与客户服务;战略发展部□□□:负责公司战略的研究、规划与落实;监察稽核部:负责监察、风控、法务和信息披露□□;信息技术部□□:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金会计与清算□□□;计划财务部:负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;行政管理部□:负责文秘□□□、行政后勤等。

  陈敏女士,董事长。生于1954年,中共党员,工商管理硕士□□□,经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长□□;上海市外经贸委处长;上海万国证券公司党委书记;申银万国证券股份有限公司副总裁□、党委委员。2004年开始担任富国基金管理有限公司董事长。

  窦玉明先生□□,董事,总经理。生于1969年□,硕士。历任北京中信国际合作公司交易员;深圳君安证券公司投资经理□;大成基金管理有限公司基金经理助理□□;嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理□、副总经理兼基金经理。2008年开始担任富国基金管理有限公司总经理。

  麦陈婉芬女士(ConstanceMak),副董事长。文学及商学学士□□□,加拿大注册会计师□。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身ThorneRiddell公司,并于1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务。现任BMO投资有限公司亚洲业务总经理,兼任加中贸易理事会董事□。

  方荣义先生,董事。生于1966年,中共党员□□□,博士,高级会计师□□□。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任;厦门大学工商管理教育中心副教授□□;中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长;中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长;中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长□□、国有银行监管处处长□□。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。

  EdgarNormundLegzdins先生,董事。生于1958年,学士□□□,加拿大注册会计师□□□。1980年至1984年在Coopers&Lybrand担任审计工作;1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。现任BMO投资有限公司首席执行官□、BMO金融集团高级副总裁及董事总经理。

  戴国强先生,独立董事□□。生于1952年,博士学位□□□。历任上海财经大学助教□、讲师、副教授、教授□,金融学院副院长□、常务副院长、院长;上海财经大学教授□、博士生导师□□□,金融学院党委书记,教授委员会主任。现任上海财经大学MBA学院院长□□□、党委书记。

  WaiP.Lam先生,独立董事□,生于1936年,会计学博士。1962年至1966年在PriceWaterHouseCoopers会计师事务所担任助理会计和高级会计;1966年至1969年在加拿大圣玛利亚大学担任教师;1973年至2002年在加拿大Windsor大学担任教授□□。现任加拿大Windsor大学名誉教授。

  汤期庆先生,独立董事,生于1955年,经济学硕士。历任上海针织品批发公司办事员□□□、副科长;上海市第一商业局副科长、副处长、处长□□□;上海交电家电商业集团公司总经理;上海市第一商业局局长助理、副局长;上海商务中心总经理□□;长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公司董事长、党委书记□□□。

  金同水先生,监事长。生于1965年□□□,大学本科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目经理、业务经理;鲁信投资有限公司财务经理;山东省国际信托有限公司高级业务经理□□□。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。

  沈寅先生□,监事。生于1962年□□□,法学学士□□□。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员□□、审判组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。

  夏瑾璐女士□□□,监事□□□。生于1971年,工商管理硕士□。历任上海大学外语系教师□□□;荷兰银行上海分行结构融资部经理;蒙特利尔银行金融机构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。

  丁飏先生□,监事□。生于1976年,民革党员□,硕士。历任中国建设银行上海市分行信贷员、富国基金管理有限公司营销策划经理、客户服务部经理。现任富国基金管理有限公司客服与电子商务部高级客户服务经理。

  李长伟先生,督察长。生于1964年□□,中共党员,经济学硕士,工商管理硕士□□,讲师□□。历任河南省政府发展研究中心干部;中央党校经济学部讲师□;申银万国证券股份有限公司海口营业部总经理、北京管理总部副总经理兼北京营业部总经理□、富国基金管理有限公司副总经理。2008年开始担任富国基金管理有限公司督察长。

  林志松先生□□,副总经理□□□。生于1969年,中共党员,大学本科□□□,工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室□□、晋江商检局检验科□□、厦门证券公司投资发展部工作□□□。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长□□。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理□□。

  陈戈先生,副总经理。生于1972年□□□,中共党员,硕士,1996年起开始从事证券行业工作□□。曾任君安证券研究所研究员□□□。2000年10月加入富国基金管理有限公司,历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理,2005年4月起任富国天益价值证券投资基金基金经理至今□□,2009年1月起兼任权益投资部总经理。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

  孟朝霞女士,副总经理。生于1972年□□□,硕士研究生,12年金融领域从业经历□□。曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理,泰康养老保险股份有限公司副总经理。2009年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

  现任基金经理□□:毕天宇,生于1971年,工商管理硕士,自2000年开始从事证券行业工作□□□,曾任中国北方工业上海公司内贸处销售员、兴业证券股份有限公司研究发展中心研究员□□□、富国基金管理公司研究策划部研究员,现任富国天博创新主题股票型证券投资基金基金经理。

  中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身□□□“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”□□□。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行□□。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数□。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易□□□。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:233,689,084,000股(包括224,689,084□□□,000股H股及9□□□,000□□,000,000股A股)。

  截至2010年6月30日,中国建设银行实现净利润707.79亿元□□,较上年同期增长26.75%。手续费及佣金净收入336.42亿元□□□,较上年同期增长43.63%□□,在营业收入中的占比提高至21.94%。年化平均资产回报率为1.43%,年化加权平均净资产收益率为24.00%,分别较上年同期提高0.09个百分点和1.46个百分点;净利息收益率为2.41%□,呈现企稳回升态势。信贷资产质量继续稳定向好,不良贷款较上年末实现“双降”,拨备覆盖率大幅提高至204.72%□□。

  中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构□□,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行,在悉尼设有代表处,设立了安徽繁昌建信村镇银行、浙田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行4家村镇银行,拥有建行亚洲□、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信金融租赁□□□、建信信托等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)37,487台,拥有员工约30万人,为客户提供全面的金融服务。

  中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可□□□,2010年上半年共获得50多个国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第2位□□,为中资银行之首□;在美国《福布斯》杂志公布的□□“2010中国品牌价值50强”列第3位;荣获英国《金融时报》颁发的“中国最佳渠道银行”□;被《亚洲金融》杂志评为2010年度“中国最佳银行”;连续三年被香港《资本》杂志评为□□□“中国杰出零售银行”;被中国红十字会总会授予□“中国红十字杰出奉献奖章”。

  中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处□□□、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处□□、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队□□□、养老金托管服务团队□、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室,现有员工130余人。2008年,中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会(AICPA)颁布的审计准则公告第70号(SAS70)进行的内部控制审计□□□,安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告”,中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的SAS70国际专项认证的托管银行□。

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持□“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责□□□,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金□、社保基金、保险资金□□、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一□。截至2010年9月30日□,中国建设银行已托管169只证券投资基金,其中封闭式基金6只□,开放式基金163只□□。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。2010年初,中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为2009年度“国内最佳托管银行”(DomesticTopRated),并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。

  场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格,并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员(以下简称□□□“有资格的上证所会员”),名单详见上海证券交易所网站:

  (2)本基金投资的资产类别包括股票、债券、权证等。其中□□,股票类资产包括上市公司流通股股票和未来可能出现的诸如中国预托凭证之类的股权类证券□;债券类资产包括国债、金融债、企业债(包括可转债)、央行票据、资产支持证券□、短期融资券□、回购协议以及现金存款等□。

  在正常市场状况下,本基金投资组合中的股票投资比例浮动范围为:60%-95%□□;除股票以外的其他资产投资比例浮动范围为:5%-40%,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于5%□□□。其中□□□,投资于创新主题类上市公司股票的比例不低于基金股票投资的80%。本基金定义的创新主题类上市公司为符合国家产业发展方向、在企业经营管理中知识与科技的运用对其发展有重要的推动作用、具备行业领先或技术领先优势的上市公司以及经重组后将显现上述特征的上市公司。

  基金管理人认为□,当今时代□,人类社会已经步入了一个创新不断涌现的重要时期,也步入了一个经济结构加快调整的重要时期。生产力□、生产方式、生活方式和经济社会发展观在创新的推动下发生了前所未有的深刻变革,生产要素的流动与产业转移也在因创新而不断加快:信息科技创新已经成为推动经济增长和知识传播应用进程的重要引擎;生命科学和生物技术创新在对改善和提高人类生活质量方面发挥着关键作用□□□;能源科技创新正在为进一步化解能源与环境问题开辟新途径;材料科技创新将带来深刻的技术变革,基础研究的重大突破逐渐为人类认知客观规律□□□、推动技术和经济发展展现新的前景。在这样的大背景下,我国作出了建设创新型国家的决策,把增强自主创新能力作为国家战略,加强国家创新体系建设。

  在资本市场上□□,由于创新主题类公司具有着强大的竞争优势,其公司业绩在未来较长的时间内将会保持持续高速的成长,股价也将相应地持续大幅升高。因此□□,本基金以创新主题类上市公司作为股票投资主体,在高度重视基本面分析的基础上遵循□“关注成长,合理预期企业未来价值□”的选股标准精选个股,力争为投资者带来丰厚的回报。

  具体而言□,本基金将通过成长性评估□□、价值评估、现金流预测与行业环境评估等多项指标全面考量公司的基本面□□,关注因素包括:行业竞争趋势、公司竞争地位□□□、公司业务发展的关键点、短期与长期内公司现金流增长的主要驱动来源、公司治理结构等,运用的的分析模型包括自由现金流折现模型(DCF)□□、经济价值模型(EV/EBITDA)、杜邦财务分析模型(DuPontAnalysis)等。在创新属性评估方面,本基金将重点考量创新的预期效果,并判断创新是否已经或者将会驱动企业的成长。本基金对创新的认定涵盖制度创新□、技术创新、产品创新□□□、服务创新、流程创新、管理模式创新、商业模式创新、需求创新等多个角度。其中,对于公司的具体创新项目□,本基金将重点评价基于项目的预期投资回报率,具体衡量指标包括□□:销售收入边际增长率、毛利率边际增长率、净利率边际增长率、投入资本回报率等。

  在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段□□□,本基金将采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:久期控制、期限结构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段□□□。在有效控制整体资产风险的基础上,根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架;对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测,相机而动□□、积极调整。

  (2)期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构□□,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中期和短期债券间进行动态调整□□□,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利;

  基金管理人依照恪尽职守□、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产□□,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现□□□。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  基金管理费每日计提,按月支付□。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延□□□。

  基金托管费每日计提□□□,按月支付□□□。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人□□□,若遇法定节假日□□□、休息日□,支付日期顺延。

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失□□□,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用,其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

  基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》□□、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求□□□,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:

  4□、“五、相关服务机构”部分对代销机构中部分信息进行了更新□,增加了大通证券股份有限公司□□□、长江证券股份有限公司、光大证券股份有限公司□□□、华安证券有限责任公司□□、齐鲁证券有限公司、山西证券股份有限责任公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、招商证券股份有限公司□□□、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司的相关信息。

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