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长盛添利宝货币市场基金_
日期:2019-08-01 19:23    编辑:admin    来源:开元棋牌
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载□□□、误导性陈述或重大遗漏□□□,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年7月17日复核了本报告中的财务指标、

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载□□□、误导性陈述或重大遗漏□□□,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容□□,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏□。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利□□。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益□、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益,由于本基金采用摊余成本法核算,因此公允价值变动收益为零,本期已实现收益和本期利润的金额相等□。

  3.2.1 本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  3.2□□□.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:按照本基金合同规定□,基金管理人应当自基金合同生效之日起三个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。截至报告日,本基金的各项资产配置比例符合本基金合同的有关约定。

  注□□□:1、上表基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘日期;

  2、□“证券从业年限”中□“证券从业”的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、本基金基金合同和其他有关法律法规□□□、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。

  报告期内,公司严格执行《公司公平交易细则》各项规定□□,在研究、投资授权与决策、交易执行等各个环节□,公平对待旗下所有投资组合,包括公募基金□□、社保组合、特定客户资产管理组合等□□□。具体如下:

  研究支持,公司旗下所有投资组合共享公司研究部门研究成果□□,所有投资组合经理在公司研究平台上拥有同等权限。

  投资授权与决策,公司实行投资决策委员会领导下的投资组合经理负责制,各投资组合经理在投资决策委员会的授权范围内,独立完成投资组合的管理工作。各投资组合经理遵守投资信息隔离墙制度。

  交易执行□□□,公司实行集中交易制度,所有投资组合的投资指令均由交易部统一执行委托交易□□。交易部依照《公司公平交易细则》的规定□□,场内交易,强制开启恒生交易系统公平交易程序;场外交易,严格遵守相关工作流程□□,保证交易执行的公平性。

  投资管理行为的监控与分析评估,公司风险管理部□□□、监察稽核部,依照《公司公平交易细则》的规定□□,持续、动态监督公司投资管理全过程,并进行分析评估,及时向公司管理层报告发现问题,保障公司旗下所有投资组合均被公平对待。

  公司对过去4个季度的同向交易行为进行数量分析,计算溢价率□□、贡献率、占优比等指标□,使用双边90%置信水平对1 日、3 日、5 日的交易片段进行T 检验,未发现违反公平交易及利益输送的行为。

  本报告期内□□□,本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中□□,未发现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易□□。

  报告期内□□□,经济运行相对平稳。其中地产投资保持一定韧性□,基建投资小幅回升,制造业投资相对弱势;消费低位波动,出口受到海外主要国家经济放缓和贸易的影响偏弱。货币政策保持稳健,4月资金面边际收紧,包商事件后央行综合运用多种货币政策工具,流动性整体合理充裕。

  市场方面,4~5月,银行间隔夜及7天融资利率中枢略有上行且波动加大。6月,央行持续进行公开市场投放,融资利率中枢快速下行□□,带动短券收益率下行□。

  在报告期内,本基金始终控制资产配置节奏□□□,优化持仓结构,保持组合流动性□□□,合理调整存单、存款及债券配置比例□,努力提高组合整体收益□□。

  本报告期长盛添利宝货币A的基金份额净值收益率为0.5370%,本报告期长盛添利宝货币B的基金份额净值收益率为0□□□.5973%□□,同期业绩比较基准收益率为0.3366%。

  注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。

  注:本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。

  5.6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金的债券投资采用摊余成本法计价,即计价对象以买入成本列示,按票面利率或商定利率每日计提应收利息,并按实际利率法在其剩余期限内摊销其买入时的溢价或折价□□。

  5.9.2 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

  根据银保监会2018年5月4日公布的《中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表-银保监银罚决字〔2018〕1号-兴业银行股份有限公司》的公告,兴业银行因同业投资接受隐性的第三方金融机构信用担保□、债券卖出回购业务违规出表、个人理财资金违规投资、向四证不全的房地产项目提供融资等12项违规被罚5870万元□□□,这12项案由中,多涉及违反宏观调控政策、影子银行和交叉金融产品风险以及违法违规展业。与兴业银行一同被罚的还有该银行旗下的兴业金融租赁有限责任公司。兴业金融租赁因未制定明确的服务收费标准并公示以及办理融资租赁业务时搭售理财产品被罚110 万元。除此之外,兴业银行苏州分行还存在买入返售业务项下基础资产不合规的情况□□□,该银行两名直接责任人受到银保监会处罚。其中□,原兴业银行苏州分行行长黄立峰受到警告处分,并被罚款5万元;胡刚被警告并罚款10万元。根据4月16日《上海银监局行政处罚信息公开表(沪银监罚决字〔2018〕12号)》,2015年9月,兴业银行股份有限公司上海分行在某理财业务中,对底层资产为非标准化债权资产的投资投前尽职调查严重不审慎□□。责令改正,罚款人民币50万元□□□。根据4月2日中国人民银行福州中心支行公布了福银罚字〔2018〕10号行政处罚公示表,兴业银行股份有限公司因违反国库管理规定□□,被警告并处罚款5万元人民币。对以上事件□,本基金做出如下说明:兴业银行是中国最优秀的银行之一,基本面良好,公司高度重视内部控制建设,并围绕内部环境□□□、风险评估□□、控制活动、信息与沟通□□、内部监督等方面不断加强和完善内部控制机制。基于相关研究,本基金判断□,上述处罚对公司影响极小。今后□□□,我们将继续加强与该公司的沟通□□□,密切关注其制度建设与执行等公司基础性建设问题的合规性以及企业的经营状况。

  2019年1月25日□□,苏银保监罚决字〔2019〕11号行政处罚信息公开表显示,公司因未按业务实质准确计量风险资产□□、理财产品之间未能实现相分离□□、理财投资非标资产未严格比照自营贷款管理、对授信资金未按约定用途使用监督不力等事项被处以罚款90万元□□。对以上事件,本基金判断□,上述处罚对公司影响小。后续将关注其制度建设与执行等公司基础性建设问题的合规性以及企业的经营状况□□。

  根据交易商协会2019年4月15日的自律处分信息□□□,公司作为江苏宏图高科技股份有限公司相关债务融资工具的主承销商,在后续管理工作中存在以下违反银行间市场自律管理规则的行为:宏图高科于2018年11月26日披露了《江苏宏图高科技股份有限公司关于“15宏图MTN001”与投资人达成一致的公告》□,其中□“已与15宏图MTN001全部投资人就延期兑付方案达成一致”的表述与实际情况不符,中信银行作为□□□“15宏图MTN001”的主承销商,在知悉上述不真实内容的情况下□□□,未督导发行人就不真实内容予以纠正,对发行人的督导职责履行不到位□;中信银行于2018年12月6日召集召开了“18宏图高科SCP002”持有人会议□□□,相关召集公告披露不及时□□□,持有人会议议案披露不完整□;2018年9月和11月,宏图高科主体评级下调事项触发了“18宏图高科SCP002□□□”投资者保护的事先约束条款□□,中信银行作为召集人未及时召开持有人会议。依据相关自律规定,经2019年第4次自律处分会议审议,给予中信银行通报批评处分□□,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。对以上事件□□□,本基金判断,中信银行作为大型全国性股份制银行□□,经营稳健,上述处罚对公司影响小□。后续关注其制度建设与执行等公司基础性建设问题的合规性以及企业的经营状况。

  除上述事项外,本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查记录,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  投资者可到基金管理人的办公地址和/或基金托管人的住所和/或基金管理人互联网站免费查阅备查文件□□□。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

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