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光大保德信红利混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新)_
日期:2019-09-08 21:19    编辑:admin    来源:开元棋牌
光大保德信红利混合型证券投资基金(以下简称本基金□)于2005年12月21日经中国证券监督管理委员会证监基金字[2005]206号文核准公开募集。本基金份额于2006年2月9日至3月17日发售□□□,本基金合同于2006年3月24日生效□。 光大保德信基金管理有限公司(以下

  光大保德信红利混合型证券投资基金(以下简称“本基金□”)于2005年12月21日经中国证券监督管理委员会证监基金字[2005]206号文核准公开募集。本基金份额于2006年2月9日至3月17日发售□□□,本基金合同于2006年3月24日生效□。

  光大保德信基金管理有限公司(以下简称□“基金管理人”、□“本基金管理人”或“本公司□□□”)保证招募说明书的内容真实、准确□、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准□□,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产□□□,但不保证基金一定盈利□□□,也不保证最低收益。

  投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准□□。基金合同是约定基金当事人之间权利□□、义务的法律文件□□□。基金投资人自依基金合同取得基金份额□□,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人□,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受□□□,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》□□、、《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年9月23日□□□,有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日。

  办公地址□:上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢(北区3号楼)6层至10层

  股权结构:光大证券股份有限公司(以下简称□□“光大证券”)持55%的股权;保德信投资管理有限公司持45%的股权

  林昌先生□□□,董事长□,北京大学硕士□,中国国籍。历任光大证券南方总部研究部总经理、投资银行一部总经理□、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光大证券助理总裁□□□。现任本基金管理人董事长。

  Glenwyn P. Baptist先生□,副董事长□□,美国西北大学管理系硕士学位□,CFA□□,美国国籍。历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁□□□、保德信金融集团研究部总监□□、保德信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理部共同基金总监□、保德信金融集团投资管理部首席投资官□、保德信金融集团业务管理部总裁兼首席投资官。现任保德信国际投资总裁兼CIO□。

  包爱丽女士,董事、总经理,美国哥伦比亚大学硕士,中国国籍。历任贝莱德资产管理公司研究员、经理、业务负责人,银华基金管理有限公司战略发展部负责人,国投瑞银基金管理有限公司产品发展团队负责人、总经理助理、督察长、副总经理□□□。现任本基金管理人董事、总经理□□□。

  葛新元先生,董事,北京师范大学博士、南京大学博士后□,中国国籍。历任上海社会科学院研究员,湘财证券研究所金融工程研究员,国信证券研究所金融工程首席分析师□、衍生品部副总经理,国信证券研究所金融工程首席分析师□□□、副所长。现任光大富尊投资有限公司总经理。

  俞大伟先生,董事,同济大学工商管理硕士,中国国籍□□。历任江苏东华期货有限公司苏州办交易部经纪人,上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理,河南鑫福期货有限公司苏州代表处经理,上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副经理□□、经理,上海中期期货经纪有限公司副总经理□□□。现任光大期货有限公司常务副总经理。

  王俪玲女士,董事□□,美国波士顿大学硕士,曾任荷兰银行(中国台湾)的法务长□□,联鼎法律事务所(中国台湾)□□、泰运法律事务所(中国台湾)律师。现任保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问(中国台湾)。

  夏小华先生□□□,独立董事,复旦大学政治经济学系学士,中国国籍□□□。历任交通银行研究开发部经济研究处处长、研究开发部副总经理□,广东发展银行上海分行常务副行长□□、行长、党委书记□,华夏银行上海分行行长□□□。

  金德环先生,独立董事,上海财经大学硕士□、教授,中国国籍。曾任上海财经大学财政金融系教研室主任、财政系副主任□、证券期货学院副院长□。现任上海财经大学金融学院证券研究中心主任。

  郑志先生,独立董事□,华东政法学院(现华东政法大学)法律史专业硕士。曾任安徽国运律师事务所上海分所律师□□□、国浩律师集团(上海)事务所律师□□□、上海东方华银律师事务所合伙人及律师。现任北京市大成律师事务所上海分所律师□□。

  孙佚先生□□,监事长,复旦大学博士研究生。历任交通银行总行国际业务部产品策划经理,光大证券公司办公室综合处副处长□□、光大证券公司办公室副主任兼综合处处长□□□。现任光大国际营运总监□□。

  颜微潓女士□,监事,新加坡国立大学经济和数学双学士,马来西亚国籍,香港证券业协会会员□。历任新加坡Farenew Mondial投资私人有限公司分析员,DBS唯高达亚洲有限公司合规经理□,香港交易所上市部副总监,富通集团亚洲区域合规总监□。现任香港保德信亚洲基金管理有限公司董事及首席合规总监□。

  王永万先生,监事,吉林财贸学院经济管理专业学士□。曾任海口会计师事务所审计员,海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管□□□,湘财证券有限责任公司海口营业部□□、深圳营业部及南方总部财务经理□,宝盈基金管理有限公司基金会计主管,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金管理人运营部总监。

  赵大年先生,监事,中国科学技术大学统计与金融系学士,中国科学院数学与系统科学研究院统计学专业硕士□。历任申万巴黎基金管理有限公司任职产品设计经理,钧锋投资咨询有限公司任职投资经理。2009年4月加入光大保德信基金管理有限公司,先后担任风险管理部风险控制专员、风险控制高级经理□、副总监、总监(负责量化投资研究等)、量化投资部总监、基金经理,现任风险管理部副总监。

  李常青先生□□□,中欧国际工商学院EMBA。历任中国科学技术大学化学系教师□□,安徽众城高昕律师事务所律师,天同(万家)基金管理有限公司市场拓展部高级经理、监察稽核部总监助理□□、北京办事处主任,诺德基金管理有限公司监察稽核部总监等职务□□□,2010年7月加入光大保德信基金管理有限公司,先后担任监察稽核部总监、战略发展部总监,现任本基金管理人督察长兼风险管理部总监。

  盛松先生,北京大学硕士,中国国籍□。历任中国光大国际信托投资公司证券部交易部经理,光大证券资产管理总部总经理,2003年参加光大保德信基金管理有限公司筹备工作,2004年4月起担任光大保德信基金管理有限公司督察长□□。现任本基金管理人副总经理□、首席投资总监、量化投资部总监兼光大保德信量化核心证券投资基金基金经理。

  梅雷军先生,吉林大学博士。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管理部经理□□□,光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经理、光大证券股份有限公司电子商务一部总经理□□、信息技术部总经理兼客户服务中心总经理。2004年7月加入光大保德信基金管理有限公司□,现任本基金管理人副总经理兼首席运营总监□□。

  董文卓先生□□,中山大学金融学硕士□□□。历任招商基金管理有限公司实习研究助理□□□、研究员,平安资产管理有限责任公司助理投资经理、投资经理,平安养老保险股份有限公司固定收益投资总监兼固定收益部总经理、投资决策委员会委员□、另类投资决策委员会委员□、年金基金经理、专户投资经理□□、基本养老投资经理等□。2017年5月加入光大保德信基金管理有限公司□□□,现任本基金管理人副总经理□□□、固定收益投资总监兼投资经理。

  吴娜女士,担任本基金基金经理时间为2006年3月24日至2006年7月7日。

  许春茂先生□□,担任本基金基金经理时间为2006年7月8日至2010年4月14日。

  钱钧先生,担任本基金基金经理时间为2010年4月15日至2011年6月1日。

  于进杰先生,担任本基金基金经理时间为2010年12月31日至2016年3月31日。

  戴奇雷先生□□,担任本基金基金经理时间为2016年4月1日至2017年12月28日。

  房雷先生,担任本基金基金经理时间为2016年12月29日至2018年1月29日。

  陆海燕女士,担任本基金基金经理时间为2016年4月26日至2018年5月1日。

  董伟炜先生□□□,毕业于西南财经大学金融学专业,获得上海财经大学证券投资专业硕士学位□。2007年7月加入光大保德信基金管理有限公司,先后担任市场部产品经理助理、产品经理,2010年5月后担任投资部研究员□、高级研究员。现任光大保德信国企改革主题股票型证券投资基金基金经理□、光大保德信安和债券型证券投资基金基金经理、光大保德信安祺债券型证券投资基金基金经理、光大保德信红利混合型证券投资基金基金经理、光大保德信行业轮动混合型证券投资基金基金经理、光大保德信安泽债券型证券投资基金基金经理。

  詹佳先生 , 硕士,2008年获得香港科技大学运营管理学学士学位,2013年获得香港大学金融学硕士学位□□□。2008年6月至2011年6月在忠利保险有限公司担任研究分析师□□;2011年7月至2013年6月在香港富通投资管理有限公司担任中国股票主管、投资分析师;2013年7月至2017年12月在建银国际资产管理有限公司担任董事、组合管理部门代理负责人;2017年12月加入光大保德信基金管理有限公司,任职权益投资部海外投资负责人一职。现任光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信红利混合型证券投资基金基金经理。

  盛松先生,现任本基金管理人副总经理、首席投资总监、量化投资部总监兼光大保德信量化核心证券投资基金基金经理□□。

  戴奇雷先生,现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信中小盘混合型证券投资基金基金经理□□、光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金经理□□、光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  办公地址□:上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢(北区3号楼)6层至10层

  注册地址□□□:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5□□□、18、19、36、38□、41和42楼

  注册地址□□□:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层(266061)

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03□□□、05□□、11、12、13、15、16□□、18□□□、19、20、21、22、23单元

  办公地址□:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  注册地址□□□:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址□□□:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  注册地址□:浙江省杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10单元1001室

  办公地址:浙江省杭州市拱墅区登云路55号(锦昌大厦)1号楼1楼金观诚财富大厅

  办公地址□□□:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  办公地址:上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢(北区3号楼),6层至10层

  注册地址:中国北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼(东三办公楼)16层

  本基金通过对高分红类股票及其他具有投资价值的股票进行投资,为基金资产获取稳定的当期收益和长期增值。

  本基金为混合型基金,股票资产占基金净资产不少于60%□□□,最高可达基金净资产90%□□,其余资产除应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券外□,还可投资于中国证监会认可的其他金融工具,包括债券□□、可转债、央行票据、回购、权证等。前述现金资产不包括结算备付金□、存出保证金、应收申购款等。

  本基金为混合型投资基金,强调收益的当期实现与资产的长期增值□。高分红类股票及其他具有投资价值的股票是本基金的主要投资对象。

  基金管理人将充分发挥自身的研究力量□□,利用公司研究开发的各种数量模型工具,采用科学的投资策略□□,发现和捕捉市场的机会,实现基金的投资目标。

  1、总体资产配置策略(1)基金经理在公司开发的多种数量工具支持下□□,结合市场中各项分析研究结果,对影响中国证券市场的相关因素进行归纳和总结,以求最大可能地预测未来市场的整体变化方向;

  (2)根据对市场变化预测的结果,对各子市场平均收益率进行分析和预测,如股票市场平均股息率、市净率□□□、不同久期的国债收益率等,最终形成投资者的平均收益预期□□□;

  (3)在基金合同规定的范围内,根据上述研究分析结果,积极灵活地配置各战略资产的投资比例,同时及时跟踪和深度分析国家的各项政策□□,对可能出现的特别投资机会领先布局□□□。

  基金经理将通过树状集群评价体系对整体行业进行定性和定量的分析□□,评价体系中包括短期因素指标和长期因素指标,这些指标中特别强调行业的盈利模式和盈利程度、盈利的可持续性□□□、行业平均市盈率□□□、市净率□、行业处于的生命周期阶段、行业的可替代性□□、基金经理与市场普遍看法的不一致性等□□。通过上述分析□□,形成本基金投资的重点考虑行业。

  本基金为投资高分红类股票的基金□□□,高分红类股票为实际或预期现金股息率(税后)大于当期银行活期存款利率(税后)的股票。研究团队根据上述总体资产配置和行业配置结果,利用定性和定量相结合的方法对可投资股票进行初步选择,形成本基金投资的备选股票池。备选股票池中的股票必须是高分红或具有投资价值的股票,以求实现基金资产的短期收益与长期增值的目标。

  入选股票必须满足以下至少1个指标的个股,其中满足第一个条件的个股不少于所有备选股票的80%:

  对备选股票的财务报表进行分析,对其盈利质量进行评估□,在其财务状况健康的前提下对利润分配等历史信息进行归纳,了解该公司的利润分配倾向和历史现金分红比例,并以此作为预测该公司未来分红的基础□;

  对备选股票的未来盈利水平□□、扩张投资计划□□、现金流变化以及管理层分红意愿等多项内容进行分析,预测公司未来的每股收益和现金分红,确定其预期现金股息收益率□□□;

  对于那些没有或较少分红的股票我们也会进一步分析其盈利模式和增长潜力。对那些增长稳定、并可能进行高分红的股票进行股息率预测□□,并选入备选股票池。

  在上述备选股票池建立完成后,基金经理通过数量模型的支持和公司基本面研究□,对备选股票的价值进行进一步分析和研究□□:

  根据资本市场状况和公司/行业板块的未来发展前景,获取市场对备选股票价值判断的情报;

  对备选股票在市场中的各项分析研究结果进行归纳和总结,应用P/E、P/B、PEG和现金流折现等多种评估工具对股票进行估值分析□□;

  对积极参与中国金融市场改革和创新的备选股票进行分析,重点关注那些具有良好现金收益的个股,如:股权分置改革中具备较好补偿方案的股票,以较大现金补偿的股票,采用合理的回购价格进行回购的股票等□□□。

  通过上述的工作□,基金经理将在备选股票库中最终选定估值合理、公司持续性发展可以保证其长期分红趋势的股票进行投资,并构建投资组合。

  基金管理人采用利率预期调整方法作为本基金进行国债、央行票据□□□、企业债、可转债等固定收益类证券投资的核心策略。通过宏观经济方面自上而下的分析及债券市场方面自下而上的分析,把握市场利率水平的运行态势,并作为债券组合久期选择的主要依据。

  在利率预期调整方法的基础上,基金管理人通过对备选投资品种的收益率□□□、流动性、信用度等因素的分析评估,并灵活地采用收益率曲线方法、市场和品种选择方法等以组建一个有效的固定收益类证券组合。

  基金经理将根据市场的实际情况及基金的申购赎回状况□□□,将部分资产投资于央行票据□、正、逆回购等短期货币市场工具或保留为现金□□□。同时基金经理将通过适时的投资于回购(逆回购)等资产调控工具□,提高基金资产的使用效率。

  另外,本基金被动持有股权分置改革而发行的权证外,也将根据基金管理人对权证价值的判断,在进行充分风险控制和遵守中国证监会相关法律规定的基础上,适当投资于权证□□,为基金持有人谋求收益□□□,减少风险。

  本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,根据证券市场实际情况对上述投资策略及投资组合构建流程进行非实质性的调整□,此类变更不需经过基金份额持有人大会通过□。

  业绩比较基准=75%×上证红利指数+20%×中证全债指数+5%×银行活期存款利率

  本基金为主动操作的混合型基金□,其预期收益和风险高于货币市场基金及债券型基金,但低于股票型基金。本基金力争在科学的风险管理的前提下,谋求实现基金财产的安全和增值。

  6□□、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到证监会□、证券交易所公开谴责、处罚的情形。

  11□□□.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  注:为更好地反映债券市场整体运行情况和本基金管理人旗下相关基金投资组合的运作情况,经与基金托管人兴业银行股份有限公司协商一致,自2014年1月1日起,将本基金的业绩比较基准由原“75%×上证红利指数+20%×天相国债全价指数+5%×银行活期存款利率”变更为“75%×上证红利指数+20%×中证全债指数+5%×银行活期存款利率”。

  注:1□□、为更好地反映债券市场整体运行情况和本基金管理人旗下相关基金投资组合的运作情况,经与基金托管人兴业银行股份有限公司协商一致,自2014年1月1日起,将本基金的业绩比较基准由原“75%×上证红利指数+20%×天相国债全价指数+5%×银行活期存款利率”变更为“75%×上证红利指数+20%×中证全债指数+5%×银行活期存款利率”。

  2□□、根据基金合同的规定,本基金建仓期为2006年3月24日至2006年9月23日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围□□□。

  基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末□□□,按月支付□,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令□,由基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延□□□。

  基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,由基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延□□。

  (3)上述□□□“1、基金费用的种类”中第(3)-(7)项费用由基金托管人根据其他有关法规及相关协议规定,按费用实际支出金额列入当期基金费用,由基金托管人从基金资产中支付□□□。

  基金合同生效前的相关费用,包括但不限于会计师费、律师费、信息披露费用,基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  基金管理人与基金托管人可根据市场和基金发展情况磋商酌情降低基金管理费及基金托管费,经中国证监会核准后公告,无须召开基金份额持有人大会通过。基金管理人最迟须于新的费率开始实施前2日在至少一种指定报刊和网站上公告□□□。

  本基金的申购费由申购人承担□□□,用于基金的市场推广、销售及注册登记等各项费用,不记入基金资产。

  本基金的赎回费由赎回人承担,其中,对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。其他情形下,赎回费中25%归入基金资产□□,其余部分用于支付注册登记费等手续费用。

  基金管理人可以在法律法规和基金合同约定的范围内调整申购费率和赎回费率□□,调低后的申购费率和赎回费率应在最新的招募说明书中列示。在招募说明书有效期间上述费率如发生变更,基金管理人应最迟在调整实施新的费率之日前2日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告并报中国证监会备案。

  基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围□□、特定行业、特定职业的投资人以及以特定交易方式(如网上交易□、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间□□□,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率□□□。

  基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》及其它有关法律法规的要求□,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容列示如下:

  1. 在“重要提示”中□□□,更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期□□。

  8. 在“九、基金的投资□□”部分,根据实际情况进行了更新,并将数据部分更新至2018年6月30日。

  13. 在“二十、基金托管协议的内容摘要”部分□□□,根据实际情况进行了更新□□□。

  14. 在□□“二十一、对基金份额持有人的服务□”部分,根据实际情况进行了更新。

  15. 在 “二十二、其他应披露事项”部分,对2018年3月24日至2018年9月23日期间公司及本基金涉及的事项进行了披露。

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