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诺德短债债券型证券投资基金2019第二季度报告_
日期:2019-07-31 03:46    编辑:admin    来源:开元棋牌
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商证券股份有限公司根据本基金合同规定□□,于2019年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人招商证券股份有限公司根据本基金合同规定□□,于2019年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用□□□、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利□。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现□□。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注□□□:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用□□,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  2□□.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3□□□.2□.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:本基金成立于2019年1月25日□□□,图示时间段为2019年1月25日至2019年6月30日□□。

  本基金成立未满1年。本基金的建仓期6个月,截止2019年6月30日□□□,本基金建仓期尚未结束。

  注□:1、对基金的首任基金经理,其□□“任职日期□”为基金合同生效日□;除首任基金经理外□,“任职日期”为本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的任职日期;“离任日期”为本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的离任日期。

  2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  本报告期内□□□,本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律□□□、法规和监管部门的相关规定□□□,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上□□□,为基金持有人谋取最大利益,没有损害基金持有人利益的行为。

  本公司已经建立了投资决策及交易内控制度□,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,维护投资者的利益□□□。此外,本基金管理人还建立了公平交易制度,确保不同基金在买卖同一证券时,按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量□□□。公司交易系统中使用公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行委托。本报告期内□□,公平交易制度总体执行情况良好□。

  公司根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,制定了《诺德基金管理有限公司异常交易监控与报告管理办法》,明确公司对投资组合的同向与反向交易和其他日常交易行为进行监控□□,并对发现的异常交易行为进行报告□□。该办法覆盖异常交易的类型□□、界定标准、监控方法与识别程序□、对异常交易的分析报告等内容并得到有效执行□□。本报告期内,本基金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的交易,也未发现存在不公平交易的情况。

  上半年,中国经济经历了从超预期向好□、贸易摩擦升温、重回下行趋势的曲折过程□□□,债市走势也一波三折,但总体来看收益率向下趋势仍然比较确定;由事件驱动导致二季度后期银行间流动性异常充沛但信用分层非常明显,信用利差走阔,低等级信用债承压。因规模等原因□□,本产品以短久期、流动性好的利率债为重要的投资标的,适当参与长久期利率债波段操作以增厚收益。

  展望下半年,国内制造业投资、房地产投资大概率下行,另外当前全球经济共振下行所带来的进出口增速下降,使得目前经济仍存下行压力□□□,央行维系稳健偏宽松的货币政策是可以预见的,实际上目前各国央行已纷纷转鸽,美联储也释放出年内降息信号□,这些对债市仍形成较强支撑。

  下半年扰动市场的因素可能有□□□:一是贸易摩擦还有可能出现反复,但影响已开始边际递减□□。实际上近期召开的G20大阪峰会一定程度提升了市场风险偏好。二是央行目前正在推动的利率并轨。并轨有利于实体融资成本下降,但可能会抬高金融体系资金成本,影响深远。三是信用分层需警惕低评级信用债利差走阔风险。今年以来□□□,信用环境改善带来了信用债发行成本的下降□,但二季度经济数据偏弱叠加事件冲击□□,中低等级信用利差在一季度收窄后却在二季度持续走阔,需关注后续走势。

  总的来看□□□,经济基本面对于债市仍是正面因素,但近期G20的召开使得市场风险偏好可能会出现上升□,我们认为长端利率仍然有一定想象空间但需要时间和触发因素,比如美联储降息、贸易摩擦再度升温、利率并轨措施出台等□□。操作上,仍考虑在债券收益率走高时□,阶段性加仓长久期利率债进行波段操作;杠杆策略可能仍然有较好表现,但谨慎信用下沉。

  截至2019年6月30日□□,本基金份额净值为1.0092元,累计净值为1□□□.0092元。本报告期份额净值增长率为0.40%,同期业绩比较基准增长率为0.76%□□。

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

  本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况,在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责□、处罚的情况。

  5.10.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

  本基金本报告期内投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。

  投资者对本报告如有疑问□,可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司,咨询电话、,或发电子邮件,E-mail□□□:□。

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